廣東是上市公司數(shù)量最多的省份，也是上市資源最為集中的地區(qū)。此次創(chuàng)業(yè)板注冊制為廣東帶來怎樣的機遇？廣東轄區(qū)企業(yè)登陸創(chuàng)業(yè)板的情況如何？監(jiān)管部門又如何推動企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板上市？又該如何提高上市公司質(zhì)量？南方日報、南方 記者采訪了廣東證監(jiān)局黨委書記、局長楊宗儒。

　　南方日報：創(chuàng)業(yè)板注冊制改革的落地為廣東帶來怎樣的機遇？

　　楊宗儒：創(chuàng)業(yè)板注冊制改革是全面深化資本市場改革、完善基礎(chǔ)制度建設(shè)、提升資本市場功能的重大舉措，也是貫徹落實新《證券法》、貫通增量市場和存量市場、全面推進證券發(fā)行注冊制承前啟后的關(guān)鍵性改革。對于廣東而言，創(chuàng)業(yè)板注冊制改革的落地是實現(xiàn)《粵港澳大灣區(qū)發(fā)展規(guī)劃綱要》和《關(guān)于支持深圳建設(shè)中國特色社會主義先行示范區(qū)的意見》明確的目標(biāo)任務(wù)，將為廣東成長型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)利用資本市場帶來了機遇。

　　創(chuàng)業(yè)板自成立以來，眾多企業(yè)通過發(fā)行上市等多元化融資，籌集了大量資金，完善了公司治理，一批企業(yè)成長為行業(yè)龍頭，既促進了廣東創(chuàng)新戰(zhàn)略實施和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，也加快了廣東金融業(yè)發(fā)展和資本要素聚集。從我局轄區(qū)來看，目前，轄區(qū)共有97家公司在創(chuàng)業(yè)板上市，總市值1萬億元，分別占全國的11.4%、11%，累計直接融資1176.23億元。這97家公司中有90家是高新技術(shù)企業(yè)，占比達93.75%，較全省上市公司高新技術(shù)企業(yè)比重高10個百分點。2019年，這90家公司披露確認研發(fā)費用合計達88.51億元，同比增長12.29%，研發(fā)強度3.86%。

　　南方日報：首批上市的三家廣東企業(yè)中，有一家來自粵東的揭陽，請談?wù)劵洊|、粵西、粵北地區(qū)是否有機遇利用資本市場加快企業(yè)發(fā)展？

　　楊宗儒：廣東資本市場發(fā)展不平衡。全省上市公司大部分集中在珠三角地區(qū)，粵東粵西粵北地區(qū)上市公司數(shù)量僅占全省數(shù)量的10%。這里涉及經(jīng)濟發(fā)展不均衡、產(chǎn)業(yè)布局過度集中等多方面的原因。隨著我省構(gòu)建“一核一帶一區(qū)”區(qū)域發(fā)展新格局，粵東粵西粵北的經(jīng)濟發(fā)展、產(chǎn)業(yè)布局得到了更大改善，一大批企業(yè)成長起來。近年來，我局會同省有關(guān)部門、證券交易所，多次到粵東粵西粵北地區(qū)開展培訓(xùn)，提高政府服務(wù)能力，增強企業(yè)利用資本市場和規(guī)范運作意識，比較好地解決了粵東、粵西、粵北地區(qū)政府和企業(yè)在利用資本市場方面“為什么做”和“如何做”的問題。近五年來，粵東、粵西、粵北地區(qū)有17家企業(yè)上市，這些企業(yè)既有戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，也有傳統(tǒng)行業(yè)，既有到科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板上市，也有到主板上市。目前，粵東、粵西、粵北共有66家上市公司，上市后備資源也較為豐富，共有擬上市公司24家。隨著注冊制的全面實施，市場包容性將進一步提高，粵東、粵西、粵北地區(qū)將會有越來越多的企業(yè)進入資本市場。下一步，我們將繼續(xù)加大指導(dǎo)支持力度，推動粵東、粵西、粵北符合條件的企業(yè)加快上市進度。

　　南方日報：目前廣東創(chuàng)業(yè)板“后備軍”的資源如何？

　　楊宗儒：改革后的創(chuàng)業(yè)板主要服務(wù)成長型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)，支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式深度融合。目前，廣東高新技術(shù)企業(yè)超5萬家，位居全國第一。受益于此，轄區(qū)“三創(chuàng)四新”公司數(shù)量眾多，創(chuàng)業(yè)板上市資源豐富。目前，轄區(qū)共有169家擬上市公司，其中93家擬申報創(chuàng)業(yè)板，位居全國前列。特別是今年以來，企業(yè)上市意愿更加積極，已有62家公司在我局辦理了上市輔導(dǎo)備案，同比增長約30%，其中44家擬申報創(chuàng)業(yè)板，占比71%，遠高于全國擬上市公司申報創(chuàng)業(yè)板45%的比例。同時，這些新增的擬上市公司中，大多數(shù)是新材料、新能源、新模式、專用設(shè)備、信息技術(shù)、軟件服務(wù)等領(lǐng)域的優(yōu)質(zhì)企業(yè)，是廣東經(jīng)濟發(fā)展和轉(zhuǎn)型升級的重要推動力量。

　　南方日報：在推動轄區(qū)內(nèi)企業(yè)登陸創(chuàng)業(yè)板方面，廣東證監(jiān)局采取了哪些措施？

　　楊宗儒：自創(chuàng)業(yè)板注冊制改革全面啟動后，我局認真落實證監(jiān)會黨委和廣東省委、省政府的部署，多措并舉確保創(chuàng)業(yè)板注冊制改革政策在轄區(qū)落實落地。

　　一是全力做好政策宣傳解讀工作。認真做好創(chuàng)業(yè)板注冊制政策分析解讀，及時分析對比全國各省市擬上市公司儲備情況，幫助各地更好做好服務(wù)創(chuàng)業(yè)板擬上市公司工作。積極參與籌備創(chuàng)業(yè)板企業(yè)上市培訓(xùn)班，在疫情有所緩解的情況下，及時啟動線下活動，以現(xiàn)場 視頻的形式組織專場培訓(xùn)，推動各類優(yōu)質(zhì)企業(yè)抓住機遇、用好政策、積極備戰(zhàn)創(chuàng)業(yè)板。

　　二是狠抓創(chuàng)業(yè)板上市資源培育和輔導(dǎo)工作。認真做好輔導(dǎo)備案擬上市公司申報意向的摸查和引導(dǎo)，指導(dǎo)成長型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)積極申報創(chuàng)業(yè)板。同時，大力優(yōu)化輔導(dǎo)工作流程，與深交所建立局所聯(lián)動工作機制，提高創(chuàng)業(yè)板擬上市公司輔導(dǎo)驗收工作效率。上半年我局共完成49家擬上市企業(yè)的輔導(dǎo)驗收，其中20家企業(yè)擬申報創(chuàng)業(yè)板。

　　三是加強投資者教育。結(jié)合創(chuàng)業(yè)板改革后的交易特點，通過組織開展“創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新 共迎發(fā)展”等專題活動，充分解讀創(chuàng)業(yè)板注冊制政策措施，引導(dǎo)投資者正確認識創(chuàng)業(yè)板注冊制改革，穩(wěn)定市場預(yù)期，理性參與投資。

　　南方日報：創(chuàng)業(yè)板注冊制改革貫通增量市場和存量市場，在提高存量上市公司質(zhì)量方面，廣東證監(jiān)局采取了哪些措施？

　　楊宗儒：上市公司質(zhì)量是資本市場健康發(fā)展的基石，提高上市公司質(zhì)量是全面深化資本市場改革的重中之重。今年以來，我局認真貫徹落實證監(jiān)會的決策部署，采取多項舉措推動提高上市公司質(zhì)量。

　　一是積極推進上市公司規(guī)范發(fā)展協(xié)作機制建設(shè)。持續(xù)向省委、省政府建言獻策，配合省政府建立了跨部門的廣東省促進上市公司規(guī)范發(fā)展協(xié)作機制，并制定廣東省資本市場重點工作計劃，統(tǒng)籌推進提高上市公司質(zhì)量和防范化解重大風(fēng)險工作。逐市向地方政府通報上市公司規(guī)范發(fā)展情況和有關(guān)問題，指導(dǎo)推動制定提高上市公司質(zhì)量行動計劃。

　　二是支持上市公司聚焦主業(yè)規(guī)范發(fā)展。支持運作規(guī)范的上市公司進行再融資和分拆上市，立足主業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，推進傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。支持在新冠肺炎疫情防控中有突出貢獻的上市公司適用再融資審核綠色通道機制。今年以來，轄區(qū)上市公司共實施再融資11家次，融資總額223.34億元，其中4家創(chuàng)業(yè)板上市公司再融資39.63億元。目前，轄區(qū)還有8家上市公司再融資項目取得批文或已過會，其中凱普生物成為注冊制落地后首批獲得再融資注冊批文的創(chuàng)業(yè)板公司，擬融資10.5億元。此外，轄區(qū)還有5家上市公司公布了分拆子公司到創(chuàng)業(yè)板或科創(chuàng)板上市的預(yù)案。

　　三是加強上市公司風(fēng)險排查化解。協(xié)同地方政府和有關(guān)部門妥善應(yīng)對化解股票質(zhì)押、債券違約、退市等風(fēng)險。今年以來，轄區(qū)有5家上市公司化解了股票質(zhì)押風(fēng)險，2家上市公司通過市場化、法治化方式化解了57億元的債券違約風(fēng)險，1家上市公司完成司法重整，有望化解退市風(fēng)險。

　　四是支持上市公司調(diào)整重組。對于生產(chǎn)經(jīng)營陷入困境、有重組價值的上市公司，協(xié)調(diào)支持公司引進實體經(jīng)營能力強、資信良好的戰(zhàn)略投資者，優(yōu)化調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、財務(wù)結(jié)構(gòu)，恢復(fù)公司持續(xù)經(jīng)營能力和盈利能力。同時加強對實施高估值、高商譽、高業(yè)績承諾“三高”并購重組公司的監(jiān)管，引導(dǎo)上市公司立足主業(yè)開展產(chǎn)業(yè)化并購重組。

　　五是加強新證券法宣傳培訓(xùn)。及時向轄區(qū)上市公司發(fā)出通知，編印新證券法涉及上市公司的修訂條文培訓(xùn)輔導(dǎo)讀本，通過線上線下方式舉辦6期董監(jiān)高培訓(xùn)班，并開展新上市公司“監(jiān)管第一課”培訓(xùn)，推動各上市公司董監(jiān)高持續(xù)深入學(xué)習(xí)貫徹執(zhí)行新證券法，提升法治誠信規(guī)范意識。