關(guān)于印發(fā)《上海市中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展資金管理辦法》的通知

滬科規(guī)〔2023〕3號(hào)

各區(qū)科學(xué)技術(shù)部門(mén)、區(qū)財(cái)政局及各相關(guān)單位：

為規(guī)范上海市中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展資金管理和使用，提高資金使用效益，根據(jù)《財(cái)政部科技部關(guān)于印發(fā)中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展資金管理辦法的通知》（財(cái)教〔2021〕204號(hào)）有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市實(shí)際，修訂了《上海市中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展資金管理辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照。

上海市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)

上海市財(cái)政局

2023年5月11日

上海市中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展資金管理辦法

第一章 總 則

第一條（目的依據(jù)）

為規(guī)范上海市中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展資金管理，提高引導(dǎo)資金使用效益，推進(jìn)本市科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，根據(jù)《中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展資金管理辦法》（財(cái)教〔2021〕204號(hào)）的規(guī)定，結(jié)合本市實(shí)際，制定本辦法。

第二條（資金定義）

上海市中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展資金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)引導(dǎo)資金）是指中央財(cái)政用于支持和引導(dǎo)本市落實(shí)國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略和科技改革發(fā)展政策、優(yōu)化區(qū)域科技創(chuàng)新環(huán)境、提升區(qū)域科技創(chuàng)新能力的中央和地方共同財(cái)政事權(quán)轉(zhuǎn)移支付資金。

第三條（管理原則）

引導(dǎo)資金的管理和使用應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

（一）堅(jiān)決貫徹黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，突出支持重點(diǎn)；

（二）符合國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)政策和科技創(chuàng)新相關(guān)規(guī)劃；

（三）按照編制財(cái)政中期規(guī)劃的要求，統(tǒng)籌考慮有關(guān)工作總體預(yù)算安排；

（四）堅(jiān)持統(tǒng)籌兼顧，結(jié)果導(dǎo)向，引導(dǎo)資金安排時(shí)統(tǒng)籌考慮國(guó)家和本市創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施情況，深入落實(shí)國(guó)家科技改革與發(fā)展重大政策，扎實(shí)推進(jìn)自主創(chuàng)新，提升科技創(chuàng)新能力；

（五）堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正，主動(dòng)接受社會(huì)監(jiān)督；

（六）實(shí)施全過(guò)程預(yù)算績(jī)效管理，強(qiáng)化資金監(jiān)管，充分發(fā)揮資金效益。

第二章 組織管理和職責(zé)

第四條（管理職責(zé)）

引導(dǎo)資金由上海市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)市科委）會(huì)同上海市財(cái)政局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)市財(cái)政局）管理。

市科委負(fù)責(zé)制定中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展資金相關(guān)管理政策，根據(jù)中央財(cái)政下達(dá)的年度預(yù)算，會(huì)同市財(cái)政局合理分配預(yù)算、制定年度引導(dǎo)資金實(shí)施方案，推動(dòng)開(kāi)展項(xiàng)目?jī)?chǔ)備，負(fù)責(zé)引導(dǎo)資金的日常監(jiān)管、評(píng)估和績(jī)效管理。

市財(cái)政局根據(jù)預(yù)算管理相關(guān)規(guī)定，按照年度引導(dǎo)資金實(shí)施方案，負(fù)責(zé)引導(dǎo)資金的預(yù)算下達(dá)、資金撥付等工作，會(huì)同市科委對(duì)引導(dǎo)資金使用情況開(kāi)展監(jiān)督檢查，并實(shí)施全過(guò)程績(jī)效管理。

第五條（使用引導(dǎo)資金的單位職責(zé)）

使用引導(dǎo)資金的單位作為項(xiàng)目的承擔(dān)單位，是使用引導(dǎo)資金的責(zé)任主體，主要職責(zé)是：嚴(yán)格執(zhí)行引導(dǎo)資金各項(xiàng)管理規(guī)定，建立健全科研、財(cái)務(wù)、誠(chéng)信等內(nèi)部管理制度；切實(shí)履行法人責(zé)任，規(guī)范管理使用資金，接受市科委等相關(guān)部門(mén)的指導(dǎo)、檢查并配合開(kāi)展績(jī)效評(píng)價(jià)、監(jiān)督檢查和驗(yàn)收等工作；項(xiàng)目下設(shè)課題的，課題承擔(dān)單位須接受項(xiàng)目承擔(dān)單位的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位負(fù)責(zé)。

第三章 支持范圍與支持方式

第六條（支持范圍）

引導(dǎo)資金支持以下四個(gè)方面：

（一）自由探索類(lèi)基礎(chǔ)研究。主要指聚焦探索未知的科學(xué)問(wèn)題，結(jié)合基礎(chǔ)研究區(qū)域布局，自主設(shè)立的旨在開(kāi)展自由探索類(lèi)基礎(chǔ)研究的科技專(zhuān)項(xiàng)、科技基金等。

（二）科技創(chuàng)新基地建設(shè)。主要指符合本市相關(guān)規(guī)劃等建設(shè)的各類(lèi)科技創(chuàng)新基地，包括依托大學(xué)、科研院所、企業(yè)、轉(zhuǎn)制科研機(jī)構(gòu)設(shè)立的科技創(chuàng)新基地（含省部共建國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、臨床醫(yī)學(xué)研究中心等），以及具有獨(dú)立法人資格的產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院、技術(shù)創(chuàng)新中心、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)等。

（三）科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。主要指針對(duì)本市區(qū)域重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)等開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化活動(dòng)，包括技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)、人才隊(duì)伍和技術(shù)市場(chǎng)建設(shè)，以及公益屬性明顯、引導(dǎo)帶動(dòng)作用突出、有效提升產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力，惠及人民群眾廣泛的科技成果轉(zhuǎn)化示范項(xiàng)目等。

（四）區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)。主要指國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)、綜合性國(guó)家科學(xué)中心、可持續(xù)發(fā)展議程創(chuàng)新示范區(qū)、國(guó)家農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)示范區(qū)、創(chuàng)新型城區(qū)/園區(qū)等區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)，重點(diǎn)支持跨區(qū)域研發(fā)合作和區(qū)域內(nèi)科技型中小企業(yè)科技研發(fā)活動(dòng)。

第七條（支持方式）

為充分發(fā)揮資金的引導(dǎo)作用，提高資金使用效益，引導(dǎo)資金采用事前直接補(bǔ)助或事后補(bǔ)助等方式予以支持，并試點(diǎn)探索“包干制”“揭榜掛帥”等多種管理模式。支持自由探索類(lèi)基礎(chǔ)研究、科技創(chuàng)新基地建設(shè)和區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)的資金，可采用直接補(bǔ)助、后補(bǔ)助、以獎(jiǎng)代補(bǔ)等多種投入方式。支持科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的資金，可采用風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償、后補(bǔ)助、創(chuàng)投引導(dǎo)等財(cái)政投入方式。

第八條（資金禁用）

引導(dǎo)資金不得用于支付各種罰款、捐款、贊助、投資、償還債務(wù)等支出，不得用于行政事業(yè)單位編制內(nèi)在職人員工資性支出和離退休人員離退休費(fèi)，以及國(guó)家、本市規(guī)定禁止列支的其他支出。

第四章 項(xiàng)目和預(yù)算管理

第九條（項(xiàng)目征集）

市科委、市財(cái)政局按照科技部、財(cái)政部的要求，圍繞國(guó)家和本市科技創(chuàng)新發(fā)展目標(biāo)和年度工作重點(diǎn)征集項(xiàng)目。項(xiàng)目申請(qǐng)單位按照相關(guān)申報(bào)要求，向市科委提交申請(qǐng)材料。

對(duì)于符合財(cái)政部、科技部發(fā)布的申報(bào)指南的申報(bào)范圍和要求的，市科委、市財(cái)政局編制項(xiàng)目實(shí)施方案，明確績(jī)效目標(biāo)、實(shí)施任務(wù)、保障機(jī)制以及分年度資金預(yù)算等，并按照項(xiàng)目申報(bào)要求向財(cái)政部、科技部提出申請(qǐng)，由財(cái)政部會(huì)同科技部等公開(kāi)擇優(yōu)確定支持的具體項(xiàng)目。

第十條（項(xiàng)目評(píng)審）

市科委會(huì)同市財(cái)政局，參照本市科技計(jì)劃管理的相關(guān)規(guī)定，組織專(zhuān)家或委托第三方專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行項(xiàng)目評(píng)審工作，確定擬支持項(xiàng)目。

第十一條（項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫(kù)）

市科委、市財(cái)政局按照財(cái)政部、科技部有關(guān)引導(dǎo)資金項(xiàng)目?jī)?chǔ)備要求，做好項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫(kù)建設(shè)，開(kāi)展項(xiàng)目前期工作，提升儲(chǔ)備項(xiàng)目質(zhì)量。

第十二條（項(xiàng)目公示）

市科委和市財(cái)政局對(duì)擬使用引導(dǎo)資金資助的項(xiàng)目通過(guò)官方網(wǎng)站等媒介向社會(huì)公示，公示期不少于7日，公示無(wú)異議后組織實(shí)施，涉及國(guó)家秘密的內(nèi)容除外。

第十三條（區(qū)域目標(biāo)報(bào)送）

市科委會(huì)同市財(cái)政局按照相關(guān)規(guī)定向科技部、財(cái)政部報(bào)送當(dāng)年引導(dǎo)資金區(qū)域績(jī)效目標(biāo)表，并抄送財(cái)政部上海監(jiān)管局。

第十四條（年度方案報(bào)送）

市財(cái)政局會(huì)同市科委編制年度引導(dǎo)資金實(shí)施方案，隨資金分配情況報(bào)科技部、財(cái)政部備案，并抄送財(cái)政部上海監(jiān)管局。

第十五條（項(xiàng)目實(shí)施）

使用引導(dǎo)資金的單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行法人責(zé)任，按照項(xiàng)目合同和績(jī)效目標(biāo)表的要求，組織項(xiàng)目實(shí)施，項(xiàng)目任務(wù)書(shū)所列績(jī)效指標(biāo)，作為項(xiàng)目驗(yàn)收的依據(jù)。

使用引導(dǎo)資金的單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)向市科委報(bào)送年度工作總結(jié)、績(jī)效評(píng)價(jià)等材料。

第十六條（預(yù)算執(zhí)行）

采用直接補(bǔ)助方式進(jìn)行支持的，需進(jìn)行預(yù)算編制，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)按照下達(dá)的預(yù)算執(zhí)行。引導(dǎo)資金主要用于項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中發(fā)生的與之直接相關(guān)的費(fèi)用，主要包括按照國(guó)家科研經(jīng)費(fèi)要求編制和使用的設(shè)備費(fèi)、業(yè)務(wù)費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)等。

采用后補(bǔ)助、以獎(jiǎng)代補(bǔ)等方式進(jìn)行支持的，由單位先行投入資金開(kāi)展研發(fā)活動(dòng)、提供科技創(chuàng)新服務(wù)等，市科委根據(jù)實(shí)施結(jié)果、績(jī)效等，事后給予補(bǔ)助資金。

采用本辦法允許的其他方式進(jìn)行支持的，具體形式在當(dāng)年度編制的引導(dǎo)資金實(shí)施方案予以中明確。

第十七條（預(yù)算調(diào)整）

承擔(dān)單位應(yīng)嚴(yán)格按照合同和任務(wù)書(shū)規(guī)定的預(yù)算內(nèi)容執(zhí)行，確有必要調(diào)整時(shí)，設(shè)備費(fèi)預(yù)算調(diào)劑權(quán)全部下放給項(xiàng)目承擔(dān)單位，不再由項(xiàng)目管理部門(mén)審批其預(yù)算調(diào)增。除設(shè)備費(fèi)外的其他費(fèi)用調(diào)劑權(quán)全部由項(xiàng)目承擔(dān)單位下放給項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人根據(jù)科研活動(dòng)實(shí)際需要自主安排。

第十八條（項(xiàng)目驗(yàn)收）

項(xiàng)目執(zhí)行期滿(mǎn)后，市科委針對(duì)項(xiàng)目任務(wù)完成情況和經(jīng)費(fèi)管理使用情況，采用項(xiàng)目綜合績(jī)效評(píng)價(jià)等方法開(kāi)展項(xiàng)目驗(yàn)收工作。

項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目實(shí)施周期結(jié)束后，圍繞項(xiàng)目任務(wù)完成情況和項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理使用情況等撰寫(xiě)項(xiàng)目驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，并根據(jù)要求，委托具有本市科研計(jì)劃經(jīng)費(fèi)審計(jì)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所開(kāi)展決算審計(jì)。

第十九條（結(jié)余資金）

引導(dǎo)資金用于支持財(cái)政科研項(xiàng)目的，結(jié)余資金按照《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于改革完善中央財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)管理的若干意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2021〕32號(hào)）有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

引導(dǎo)資金用于其他方面支出的，結(jié)余資金按照國(guó)家和本市有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十條（資金支付）

引導(dǎo)資金支付按照國(guó)庫(kù)集中支付制度有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。涉及政府采購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)按照政府采購(gòu)法律法規(guī)和有關(guān)制度執(zhí)行。

第五章 績(jī)效評(píng)價(jià)與監(jiān)督檢查

第二十一條（績(jī)效評(píng)價(jià)）

使用引導(dǎo)資金的單位應(yīng)當(dāng)建立健全全過(guò)程預(yù)算績(jī)效管理機(jī)制，按規(guī)定科學(xué)合理設(shè)定績(jī)效目標(biāo)，對(duì)照績(jī)效目標(biāo)做好績(jī)效監(jiān)控、績(jī)效評(píng)價(jià)，并按照要求報(bào)送績(jī)效自評(píng)價(jià)報(bào)告。項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)對(duì)上報(bào)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。

市科委、市財(cái)政局按照全面實(shí)施預(yù)算績(jī)效管理的要求，加強(qiáng)項(xiàng)目預(yù)算績(jī)效管理，做好績(jī)效信息公開(kāi)，提高引導(dǎo)資金使用效益，并于每年12月31日前向科技部、財(cái)政部報(bào)送引導(dǎo)資金自評(píng)報(bào)告，并抄送財(cái)政部上海監(jiān)管局?？梢园凑找?guī)定，引入第三方機(jī)構(gòu)參與績(jī)效評(píng)價(jià)工作。

第二十二條（監(jiān)督管理）

市科委、市財(cái)政局及使用引導(dǎo)資金的單位應(yīng)強(qiáng)化流程控制、依法合規(guī)分配和使用資金，實(shí)行不相容崗位（職責(zé)）分離控制。

市科委、市財(cái)政局加強(qiáng)資金分配項(xiàng)目申報(bào)及使用管理。不符合法律、行政法規(guī)等規(guī)定，相關(guān)目標(biāo)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)或?qū)嵤┏尚Р?、?jī)效低的項(xiàng)目，以及已從中央基建投資渠道獲得中央財(cái)政資金支持的項(xiàng)目，不得申請(qǐng)引導(dǎo)資金支持。

市科委、市財(cái)政局建立全過(guò)程嵌入式的監(jiān)督評(píng)估機(jī)制，對(duì)引導(dǎo)資金管理和使用中的相關(guān)主體的行為規(guī)范、工作紀(jì)律和履職盡責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督；配合財(cái)政部上海監(jiān)管局按照財(cái)政部要求，對(duì)引導(dǎo)資金進(jìn)行全面監(jiān)管。發(fā)現(xiàn)違規(guī)使用資金、損失浪費(fèi)嚴(yán)重、低效無(wú)效等重大問(wèn)題的，應(yīng)按照程序及時(shí)報(bào)告財(cái)政部、科技部等部門(mén)。

第二十三條（違規(guī)處理）

資金使用單位和個(gè)人在引導(dǎo)資金使用過(guò)程中存在各類(lèi)違法違規(guī)行為的，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定追究相應(yīng)責(zé)任。涉嫌犯罪的，依法移送有關(guān)機(jī)關(guān)處理。對(duì)嚴(yán)重違規(guī)、違紀(jì)、違法犯罪的相關(guān)責(zé)任主體，按照程序納入科研失信行為記錄。

市科委、市財(cái)政局及其工作人員在引導(dǎo)資金分配、使用、管理等相關(guān)工作中，存在違反本辦法規(guī)定，以及其他濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊等違法違紀(jì)行為的，依法責(zé)令改正；對(duì)負(fù)有責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員和直接責(zé)任人員依法給予處分。涉嫌犯罪的，依法移送有關(guān)機(jī)關(guān)處理。

第六章 附 則

第二十四條（解釋條款）

本辦法由市科委、市財(cái)政局負(fù)責(zé)解釋。

第二十五條（施行日期）

本辦法自2023年6月1日起施行，有效期至2028年5月31日?！渡虾Ｊ兄醒胍龑?dǎo)地方科技發(fā)展資金管理辦法》（滬科規(guī)〔2021〕5號(hào)）同時(shí)廢止。

（來(lái)源：上海市科委）

國(guó)家科技成果網(wǎng)

國(guó)家科技成果網(wǎng)由科技部創(chuàng)建，科技部火炬高技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)中心管理。國(guó)科網(wǎng)承擔(dān)全國(guó)科技成果登記與統(tǒng)計(jì)工作，開(kāi)展“國(guó)家科技成果庫(kù)”建設(shè)、運(yùn)行和維護(hù)工作，經(jīng)過(guò)建設(shè)，國(guó)家科技成果網(wǎng)已發(fā)展成為集科技成果發(fā)布、展示、交流的綜合性國(guó)家級(jí)科技成果信息服務(wù)平臺(tái)。

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