國知發(fā)保字〔2022〕8號

局機(jī)關(guān)各部門，專利局各部門，商標(biāo)局，局其他直屬單位、各社會團(tuán)體：

　　為深入貫徹落實(shí)《知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)綱要（2021—2035年）》《關(guān)于強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意見》《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步完善失信約束制度構(gòu)建誠信建設(shè)長效機(jī)制的指導(dǎo)意見》，建立健全知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用管理工作機(jī)制，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)工作高質(zhì)量發(fā)展，制定《國家知識產(chǎn)權(quán)局知識產(chǎn)權(quán)信用管理規(guī)定》，現(xiàn)予印發(fā)，請遵照執(zhí)行。

　　特此通知。

　　國家知識產(chǎn)權(quán)局

　　2022年1月24日

　　國家知識產(chǎn)權(quán)局知識產(chǎn)權(quán)信用管理規(guī)定

　　第一章 總則

　　第一條 為了深入貫徹落實(shí)《知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)綱要（2021—2035年）》《關(guān)于強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意見》《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步完善失信約束制度構(gòu)建誠信建設(shè)長效機(jī)制的指導(dǎo)意見》，建立健全知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用管理工作機(jī)制，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)工作高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國專利法》《中華人民共和國商標(biāo)法》《中華人民共和國專利法實(shí)施細(xì)則》《中華人民共和國商標(biāo)法實(shí)施條例》《專利代理?xiàng)l例》《企業(yè)信息公示暫行條例》等法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。

　　第二條 本規(guī)定適用于國家知識產(chǎn)權(quán)局在履行法定職責(zé)、提供公共服務(wù)過程中開展信用承諾、信用評價(jià)、守信激勵、失信懲戒、信用修復(fù)等工作。

　　第三條 國家知識產(chǎn)權(quán)局知識產(chǎn)權(quán)信用管理工作堅(jiān)持依法行政、協(xié)同共治、過懲相當(dāng)、保護(hù)權(quán)益原則，著力推動信用管理長效機(jī)制建設(shè)。

　　第四條 國家知識產(chǎn)權(quán)局知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)司負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)推進(jìn)國家知識產(chǎn)權(quán)局信用管理工作，主要履行以下職責(zé)：

　　（一）協(xié)調(diào)推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用體系建設(shè)工作，依法依規(guī)加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用監(jiān)管；

　　（二）協(xié)調(diào)推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用承諾、信用評價(jià)、守信激勵、失信懲戒、信用修復(fù)等工作；

　?。ㄈ┏袚?dān)社會信用體系建設(shè)部際聯(lián)席會議有關(guān)工作，組織編制知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域公共信用信息具體條目；

　　（四）推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用信息共享平臺建設(shè)，歸集國家知識產(chǎn)權(quán)局各部門、單位報(bào)送的信用信息，并依法依規(guī)予以共享及公示。

　　第五條 承擔(dān)專利、商標(biāo)、地理標(biāo)志、集成電路布圖設(shè)計(jì)相關(guān)工作及代理監(jiān)管工作的部門、單位，應(yīng)履行以下職責(zé)：

　?。ㄒ唬w集在履行法定職責(zé)、提供公共服務(wù)過程中產(chǎn)生和獲取的信用信息；

　?。ǘ┮婪ㄒ酪?guī)開展失信行為認(rèn)定，報(bào)送失信信息；

　?。ㄈ┮婪ㄒ酪?guī)對失信主體實(shí)施管理措施；

　?。ㄋ模┮缆氊?zé)開展信用承諾、信用評價(jià)、守信激勵、失信懲戒、信用修復(fù)等工作。

　　第二章 失信行為認(rèn)定、管理及信用修復(fù)

　　第六條 國家知識產(chǎn)權(quán)局依法依規(guī)將下列行為列為失信行為：

　　（一）不以保護(hù)創(chuàng)新為目的的非正常專利申請行為；

　　（二）惡意商標(biāo)注冊申請行為；

　　（三）違反法律、行政法規(guī)從事專利、商標(biāo)代理并受到國家知識產(chǎn)權(quán)局行政處罰的行為；

　?。ㄋ模┨峤惶摷俨牧匣螂[瞞重要事實(shí)申請行政確認(rèn)的行為；

　?。ㄎ澹┻m用信用承諾被認(rèn)定承諾不實(shí)或未履行承諾的行為；

　　（六）對作出的行政處罰、行政裁決等，有履行能力但拒不履行、逃避執(zhí)行的行為；

　?。ㄆ撸┢渌涣腥胫R產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域公共信用信息具體條目且應(yīng)被認(rèn)定為失信的行為。

　　第七條 存在本規(guī)定第六條第（一）項(xiàng)所規(guī)定的非正常專利申請行為，但能夠及時(shí)糾正、主動消除后果的，可以不被認(rèn)定為失信行為。

　　第八條 承擔(dān)專利、商標(biāo)、地理標(biāo)志、集成電路布圖設(shè)計(jì)相關(guān)工作及代理監(jiān)管工作的部門、單位依據(jù)作出的行政處罰、行政裁決和行政確認(rèn)等具有法律效力的文書認(rèn)定失信行為：

　?。ㄒ唬┮罁?jù)非正常專利申請駁回通知書，認(rèn)定非正常專利申請失信行為；

　?。ǘ┮罁?jù)惡意商標(biāo)申請的審查審理決定，認(rèn)定從事惡意商標(biāo)注冊申請失信行為；

　?。ㄈ┮罁?jù)行政處罰決定，認(rèn)定從事違法專利、商標(biāo)代理失信行為；

　?。ㄋ模┮罁?jù)作出的行政確認(rèn)，認(rèn)定地理標(biāo)志產(chǎn)品保護(hù)申請、馳名商標(biāo)認(rèn)定申請、商標(biāo)注冊申請、專利申請、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)登記申請過程中存在的提交虛假材料或隱瞞重要事實(shí)申請行政確認(rèn)的失信行為；

　?。ㄎ澹┮罁?jù)作出的行政確認(rèn)，認(rèn)定專利代理審批以及專利和商標(biāo)質(zhì)押登記、專利費(fèi)用減繳等過程中適用信用承諾被認(rèn)定承諾不實(shí)或未履行承諾的失信行為；

　　（六）依據(jù)行政裁決決定、行政處罰決定，認(rèn)定有履行能力但拒不履行、逃避執(zhí)行的失信行為。

　　第九條 國家知識產(chǎn)權(quán)局對失信主體實(shí)施以下管理措施：

　　（一）對財(cái)政性資金項(xiàng)目申請予以從嚴(yán)審批；

　　（二）對專利、商標(biāo)有關(guān)費(fèi)用減繳、優(yōu)先審查等優(yōu)惠政策和便利措施予以從嚴(yán)審批；

　?。ㄈ┤∠麌抑R產(chǎn)權(quán)局評優(yōu)評先參評資格；

　　（四）取消國家知識產(chǎn)權(quán)示范和優(yōu)勢企業(yè)申報(bào)資格，取消中國專利獎等獎項(xiàng)申報(bào)資格；

　?。ㄎ澹┝袨橹攸c(diǎn)監(jiān)管對象，提高檢查頻次，依法嚴(yán)格監(jiān)管；

　　（六）不適用信用承諾制；

　　（七）依據(jù)法律、行政法規(guī)和黨中央、國務(wù)院政策文件應(yīng)采取的其他管理措施。

　　第十條 承擔(dān)專利、商標(biāo)、地理標(biāo)志、集成電路布圖設(shè)計(jì)相關(guān)工作及代理監(jiān)管工作的部門、單位認(rèn)定失信行為后填寫失信信息匯總表，附相關(guān)失信行為認(rèn)定文書，于五個工作日內(nèi)報(bào)送知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)司。

　　知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)司在收到相關(guān)部門、單位報(bào)送的失信信息匯總表等相關(guān)材料后，于五個工作日內(nèi)向局機(jī)關(guān)各部門、專利局各部門、商標(biāo)局等部門、單位通報(bào)，并在國家知識產(chǎn)權(quán)局政府網(wǎng)站同步公示，各部門和單位對失信主體實(shí)施為期一年的管理措施，自失信行為認(rèn)定文書作出之日起計(jì)算，期滿解除相應(yīng)管理措施，停止公示。

　　第十一條 國家知識產(chǎn)權(quán)局對失信主體實(shí)施管理措施未滿一年，該失信主體再次被認(rèn)定存在本規(guī)定第六條規(guī)定的失信行為的，該失信主體的管理和公示期自前一次失信行為的管理和公示期結(jié)束之日起順延，最長不超過三年。

　　同日被國家知識產(chǎn)權(quán)局多個部門、單位認(rèn)定存在失信行為的主體，管理和公示期順延，最長不超過三年。

　　法律、行政法規(guī)和黨中央、國務(wù)院政策文件對實(shí)施管理措施規(guī)定了更長期限的，從其規(guī)定。

　　第十二條 相關(guān)部門、單位認(rèn)定失信行為所依據(jù)的文書被撤銷、確認(rèn)違法或者無效的，應(yīng)于五個工作日內(nèi)將相關(guān)信息報(bào)送知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)司，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)司收到相關(guān)信息后，應(yīng)于五個工作日內(nèi)向局機(jī)關(guān)各部門、專利局各部門、商標(biāo)局等部門、單位通報(bào)，同時(shí)停止公示，各部門、單位解除相應(yīng)管理措施。

　　已被認(rèn)定存在失信行為的主體可以在認(rèn)定相關(guān)失信行為所依據(jù)的文書被撤銷、確認(rèn)違法或者無效后，及時(shí)申請更正相關(guān)信息。

　　第十三條 主體被認(rèn)定存在失信行為滿六個月，已糾正失信行為、履行相關(guān)義務(wù)、主動消除有關(guān)后果，且沒有再次被認(rèn)定存在失信行為的，可以向失信行為認(rèn)定部門提交信用修復(fù)申請書及相關(guān)證明材料申請信用修復(fù)。

　　失信行為認(rèn)定部門在收到申請材料之日起十個工作日內(nèi)開展審查核實(shí)，作出是否予以信用修復(fù)的決定，決定予以信用修復(fù)的應(yīng)當(dāng)將相關(guān)決定報(bào)送知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)司；決定不予信用修復(fù)的應(yīng)當(dāng)將不予修復(fù)的理由告知申請人。

　　知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)司在收到予以信用修復(fù)的決定后，應(yīng)于五個工作日內(nèi)向局機(jī)關(guān)各部門、專利局各部門、商標(biāo)局等部門、單位通報(bào)，同時(shí)停止公示，各部門、單位解除相應(yīng)管理措施。

　　第十四條 具有下列情形之一的，不予信用修復(fù)：

　?。ㄒ唬┚嚯x上一次信用修復(fù)時(shí)間不到一年；

　?。ǘ┥暾埿庞眯迯?fù)過程中存在弄虛作假、故意隱瞞事實(shí)等行為；

　?。ㄈ┥暾埿庞眯迯?fù)過程中再次被認(rèn)定存在失信行為；

　?。ㄋ模┓伞⑿姓ㄒ?guī)和黨中央、國務(wù)院政策文件明確規(guī)定不可修復(fù)的。

　　第十五條 知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)司可將失信信息發(fā)各省、自治區(qū)、直轄市知識產(chǎn)權(quán)管理部門，供參考使用。

　　第三章 嚴(yán)重違法失信主體認(rèn)定及管理

　　第十六條 國家知識產(chǎn)權(quán)局依職責(zé)將實(shí)施下列失信行為的主體列入嚴(yán)重違法失信名單：

　?。ㄒ唬氖聡?yán)重違法專利、商標(biāo)代理行為且受到較重行政處罰的；

　?。ǘ┰谧鞒鲂姓幜P、行政裁決等行政決定后，有履行能力但拒不履行、逃避執(zhí)行，嚴(yán)重影響國家知識產(chǎn)權(quán)局公信力的。

　　嚴(yán)重違法失信名單的列入、告知、聽證、送達(dá)、異議處理、信用修復(fù)、移出等程序依據(jù)《市場監(jiān)督管理嚴(yán)重違法失信名單管理辦法》（國家市場監(jiān)督管理總局令第44號）辦理。

　　第十七條 國家知識產(chǎn)權(quán)局各部門和單位對列入嚴(yán)重違法失信名單的主體實(shí)施為期三年的管理措施，對移出嚴(yán)重違法失信名單的主體及時(shí)解除管理措施。

　　第十八條 知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)司收到相關(guān)部門報(bào)送的嚴(yán)重違法失信主體信息后，應(yīng)于五個工作日內(nèi)向局機(jī)關(guān)各部門、專利局各部門、商標(biāo)局等部門、單位通報(bào)，并在國家知識產(chǎn)權(quán)局政府網(wǎng)站、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)同步公示，公示期與管理期一致。

　　第十九條 國家知識產(chǎn)權(quán)局按照規(guī)定將嚴(yán)重違法失信名單信息與其他有關(guān)部門共享，并依照法律、行政法規(guī)和黨中央、國務(wù)院政策文件對嚴(yán)重違法失信主體實(shí)施聯(lián)合懲戒。

　　第四章 守信激勵、信用承諾及信用評價(jià)

　　第二十條 國家知識產(chǎn)權(quán)局各部門、單位對連續(xù)三年守信情況良好的主體，可視情況采取下列激勵措施：

　?。ㄒ唬┰谛姓徟?、項(xiàng)目核準(zhǔn)等工作中，提供簡化辦理、快速辦理等便利服務(wù)；

　?。ǘ┰谡畬ｍ?xiàng)資金使用等工作中，同等條件下列為優(yōu)先選擇對象；

　?。ㄈ┰趯＠麅?yōu)先審查等工作中，同等條件下列為優(yōu)先選擇對象；指導(dǎo)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心在專利預(yù)審備案中優(yōu)先審批；

　?。ㄋ模┰谌粘z查、專項(xiàng)檢查工作中適當(dāng)減少檢查頻次；

　?。ㄎ澹┰诼男蟹ǘ氊?zé)、提供公共服務(wù)過程中可以采取的其他激勵措施。

　　第二十一條 國家知識產(chǎn)權(quán)局在專利、商標(biāo)質(zhì)押登記，專利費(fèi)用減繳以及專利代理機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可審批等工作中推行信用承諾制辦理，制作告知承諾書格式文本，并在國家知識產(chǎn)權(quán)局政府網(wǎng)站公開。

　　第二十二條 國家知識產(chǎn)權(quán)局根據(jù)工作需要，推動形成相關(guān)行業(yè)信用評價(jià)制度和規(guī)范，推動開展信用評價(jià)，明確評價(jià)指標(biāo)、評價(jià)體系、信息采集規(guī)范等，對信用主體實(shí)施分級分類管理。

　　鼓勵有關(guān)部門和單位、金融機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會、第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)等積極利用知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用評價(jià)結(jié)果；鼓勵市場主體在生產(chǎn)經(jīng)營、資質(zhì)證明、項(xiàng)目申報(bào)等活動中積極、主動應(yīng)用知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用評價(jià)結(jié)果。

　　第五章 監(jiān)督與責(zé)任

　　第二十三條 國家知識產(chǎn)權(quán)局相關(guān)部門及工作人員在信用管理工作中應(yīng)當(dāng)依法保護(hù)主體合法權(quán)益，對工作中知悉的國家秘密、商業(yè)秘密或個人隱私等，依法予以保密。

　　第二十四條 國家知識產(chǎn)權(quán)局相關(guān)部門及工作人員在信用管理工作中有玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊等行為的，依法追究相關(guān)責(zé)任。

　　第六章 附則

　　第二十五條 本規(guī)定由國家知識產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)解釋。各省、自治區(qū)、直轄市知識產(chǎn)權(quán)管理部門可以結(jié)合本地區(qū)實(shí)際情況，制定具體規(guī)定。

　　第二十六條 本規(guī)定自公布之日起施行?！秾＠I(lǐng)域嚴(yán)重失信聯(lián)合懲戒對象名單管理辦法（試行）》（國知發(fā)保字〔2019〕52號）同時(shí)廢止。