主動公開

南府〔2019〕26號

佛山市南海區(qū)人民政府關(guān)于印發(fā)《佛山市

南海區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理

辦法（2019年修訂）》的通知

各鎮(zhèn)人民政府、街道辦事處，區(qū)直局以上單位：

現(xiàn)將《佛山市南海區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法（2019年修訂）》印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。執(zhí)行中遇到的問題，請徑向區(qū)金融辦反映（聯(lián)系電話：86286130）。

                              佛山市南海區(qū)人民政府

                                 2019年7月10日

佛山市南海區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金

管理辦法（2019年修訂）

第一章  總則

　　第一條  為吸引國內(nèi)外優(yōu)質(zhì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在我區(qū)集聚，建立和完善創(chuàng)業(yè)投資體系，充分發(fā)揮創(chuàng)業(yè)投資對培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的支撐作用，加快推進(jìn)我區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)工作，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及相關(guān)政策規(guī)定，結(jié)合我區(qū)實(shí)際，特制定本辦法。

    第二條  本辦法所稱南海區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金（以下簡稱“引導(dǎo)基金”），是由南海區(qū)人民政府設(shè)立并主要按市場化方式運(yùn)作的政策性、引導(dǎo)性基金，其宗旨是發(fā)揮財政資金的杠桿放大效應(yīng)，引導(dǎo)社會資本加大對南海區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)等產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的投資，重點(diǎn)投資于小微型創(chuàng)新企業(yè)和中小型創(chuàng)新企業(yè)。引導(dǎo)基金可投資股權(quán)投資基金、并購基金，也可探索通過跟進(jìn)投資或其他方式，支持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展并引導(dǎo)其投資方向。

在本辦法中，由引導(dǎo)基金參與投資的基金統(tǒng)稱為引導(dǎo)基金的子基金（以下簡稱“子基金”）。

    第三條  引導(dǎo)基金總規(guī)模20億元，存續(xù)期限原則上為20年。資金來源主要包括：

    （一）區(qū)財政安排的專項(xiàng)資金；

　　（二）引導(dǎo)基金運(yùn)作所產(chǎn)生的收益；

    （三）國家及省市主管部門的參股資金；

    （四）其他資金來源。

第四條  引導(dǎo)基金由區(qū)金融辦編制年度預(yù)算，由區(qū)財政部門根據(jù)年度預(yù)算、項(xiàng)目投資進(jìn)度或?qū)嶋H用款需要撥付資金。

第二章  組織架構(gòu)

　　第五條  區(qū)政府設(shè)立南海區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)引導(dǎo)基金監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“管委會”）作為引導(dǎo)基金的主管機(jī)構(gòu)。管委會由區(qū)分管領(lǐng)導(dǎo)及區(qū)財政局、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理局、金融辦等部門的負(fù)責(zé)人組成。管委會主任由區(qū)分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，副主任由區(qū)金融辦領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任。管委會對區(qū)政府負(fù)責(zé)，主要履行下列職責(zé)：

    （一）確定引導(dǎo)基金的投資方向；

    （二）審定引導(dǎo)基金相關(guān)管理制度；

    （三）審定引導(dǎo)基金的投資方案及投資退出方案；

    （四）審議引導(dǎo)基金管理人提交的年度運(yùn)營情況報告和資金使用情況報告；

    （五）審定本辦法規(guī)定激勵機(jī)制的實(shí)施方案；

    （六）根據(jù)投資運(yùn)作情況調(diào)整引導(dǎo)基金規(guī)模；

    （七）決定引導(dǎo)基金有關(guān)的其他重大事項(xiàng)?！?/span>

    第六條  管委會下設(shè)管理委員會辦公室（以下簡稱“管委辦”），管委辦設(shè)在區(qū)金融辦，由區(qū)金融辦代章。管委辦主要履行下列職責(zé)：

    （一）組織召開管委會工作會議；

    （二）制訂引導(dǎo)基金相關(guān)管理制度，報管委會審定；

    （三）審定甄選子基金的方案；

（四）制定引導(dǎo)基金投資的專家評審方案，明確評審專家要求、評審體系等內(nèi)容；

（五）根據(jù)管委會審定的投資方案，對引導(dǎo)基金出資子基金進(jìn)行審批；

    （六）監(jiān)督、指導(dǎo)基金管理人的工作。

第七條  區(qū)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理局屬下的佛山市南海產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資管理有限公司受托作為引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)，即引導(dǎo)基金管理人（本辦法中簡稱為“產(chǎn)投公司”或“基金管理人”），受托管理引導(dǎo)基金的資金，以及管理引導(dǎo)基金日常運(yùn)營和投資運(yùn)作事宜。

產(chǎn)投公司受托代表區(qū)政府作為引導(dǎo)基金的出資人，在引導(dǎo)基金的資金經(jīng)批準(zhǔn)撥付到位后，產(chǎn)投公司以托管資金成立一家引導(dǎo)基金的專項(xiàng)全資子公司（以下簡稱“引導(dǎo)基金專項(xiàng)公司”），作為引導(dǎo)基金投資和運(yùn)營的專項(xiàng)實(shí)施主體。引導(dǎo)基金專項(xiàng)公司全資設(shè)立的投資公司（以下簡稱“投資公司”）專項(xiàng)用于跟進(jìn)投資區(qū)政府決定的招商引資項(xiàng)目。

引導(dǎo)基金專項(xiàng)公司及其全資成立的投資公司按本辦法規(guī)定運(yùn)作，不列入國有資產(chǎn)經(jīng)營類企業(yè)全面預(yù)算管理及企業(yè)負(fù)責(zé)人績效考核范圍。

產(chǎn)投公司主要職責(zé)如下：

　  （一）執(zhí)行管委會、管委辦的決議；

    （二）對擬投資的子基金或合作方進(jìn)行受理和初審，進(jìn)行投資考察、分析、前期投資談判等，在審慎評估基礎(chǔ)上提出初審?fù)顿Y方案及意見；

    （三）按管委辦制定的評審方案要求，組織專家對引導(dǎo)基金對外合作或投資方案進(jìn)行評審；

　?。ㄋ模┕芾硪龑?dǎo)基金以出資額為限對所投資的子基金承擔(dān)有限責(zé)任，代表引導(dǎo)基金對所投資子基金行使出資人權(quán)利；

    （五）負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金和投資公司的日常運(yùn)行管理，定期向管委會、管委辦報告引導(dǎo)基金運(yùn)行情況和其他重大事項(xiàng)；

    （六）承辦管委會、管委辦交辦的其他事項(xiàng)。

第三章  運(yùn)作方式

　　第八條  引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作、科學(xué)決策、風(fēng)險自控、支持產(chǎn)業(yè)”的原則進(jìn)行運(yùn)作。

　　第九條  引導(dǎo)基金主要采取投資的方式運(yùn)作，包括通過參股投資方式，引導(dǎo)社會資本共同在南海區(qū)發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金；或者通過增資、受讓股權(quán)（合伙企業(yè)財產(chǎn)份額）等方式參股投資已經(jīng)成立的創(chuàng)業(yè)投資基金；或者通過下設(shè)的投資公司跟進(jìn)投資于區(qū)政府決定的招商引資項(xiàng)目。其中，投資公司用于跟進(jìn)投資的金額不超過引導(dǎo)基金總規(guī)模的30%。

　　第十條  引導(dǎo)基金投資的主要要求如下：

　?。ㄒ唬┩顿Y規(guī)模。引導(dǎo)基金原則上以引導(dǎo)為主，以較小的資金引導(dǎo)社會資本參與投資。引導(dǎo)基金的投資（含跟進(jìn)投資）比例原則上不超過子基金（或被投資企業(yè)）注冊資本或?qū)嶋H出資額的20％，且不成為子基金的第一大出資人（或被投資企業(yè)第一大股東,且不控股被投資企業(yè)）；對于政府鼓勵發(fā)展的產(chǎn)業(yè)，經(jīng)管委會批準(zhǔn)可適當(dāng)放寬投資比例，但不超過30%。引導(dǎo)基金投資單個子基金的最高出資額原則上不超過1億元人民幣。

（二）基金投向。子基金應(yīng)優(yōu)先投資于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、先進(jìn)制造業(yè)以及高端服務(wù)業(yè)等政府鼓勵的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。

子基金存續(xù)期內(nèi)，子基金單獨(dú)投資或子基金與關(guān)聯(lián)企業(yè)聯(lián)合投資于南海區(qū)注冊企業(yè)的資金總額不低于引導(dǎo)基金參股出資的資金額度的100%（中、小微型企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)按國家相關(guān)規(guī)定執(zhí)行）。核算該投資比例時，如有多個子基金共同與同一個關(guān)聯(lián)企業(yè)聯(lián)合投資的，應(yīng)穿透合并計算引導(dǎo)基金對參與其中的各個子基金的參股出資資金額度。

　?。ㄈ┐胬m(xù)期限。子基金的存續(xù)期限原則上為5—10年（對并購基金可適當(dāng)縮短存續(xù)期限）。

　　（四）委托管理。子基金治理結(jié)構(gòu)必須符合法律要求，委托專業(yè)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)子基金的日常投資和管理。子基金管理費(fèi)每年最高不超過基金認(rèn)繳出資額的2%（經(jīng)管委會批準(zhǔn)的除外）。

（五）設(shè)立方式。子基金可以選擇公司制或合伙制形式設(shè)立，須嚴(yán)格遵照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合伙企業(yè)法》等相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定設(shè)立和運(yùn)作。 

    第十一條  引導(dǎo)基金應(yīng)當(dāng)與子基金的其他出資人在公司章程或合伙協(xié)議中約定，子基金應(yīng)當(dāng)將相關(guān)重大事項(xiàng)向作為出資人之一的引導(dǎo)基金專項(xiàng)公司書面報告（具體報備工作向基金管理人產(chǎn)投公司提交）。

    子基金應(yīng)在完成項(xiàng)目投資事項(xiàng)后1個月內(nèi)向引導(dǎo)基金專項(xiàng)公司進(jìn)行項(xiàng)目備案，產(chǎn)投公司每半年將統(tǒng)計報表提交管委辦備案。

　　第十二條  子基金應(yīng)在每年7月和次年1月向產(chǎn)投公司提交上半年和上年度子基金業(yè)務(wù)運(yùn)作報告；在每年4月前提交上年度經(jīng)審計的子基金財務(wù)報告和銀行托管報告。產(chǎn)投公司視工作需要可委托專業(yè)機(jī)構(gòu)對子基金進(jìn)行審計。

第四章  投資審議程序

　　第十三條 引導(dǎo)基金投資子基金的，按照以下程序進(jìn)行投資：

    （一）投資征集。引導(dǎo)基金可通過公開征集或定向談判的方式向社會征集投資合作方，包括：有意向在南海區(qū)與引導(dǎo)基金共同合作發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金的創(chuàng)投管理機(jī)構(gòu)或者投資發(fā)起人；已經(jīng)成立并有意向引入引導(dǎo)基金參與投資的創(chuàng)業(yè)投資基金。

1. 公開征集。管委辦按照管委會批準(zhǔn)的引導(dǎo)基金年度總體投資計劃和出資規(guī)模，向社會公開發(fā)布引導(dǎo)基金申請指南。產(chǎn)投公司具體負(fù)責(zé)收取意向合作方的相關(guān)資料。

2. 定向談判。定向談判主要針對引導(dǎo)基金年度投資計劃以外且納入南海區(qū)重點(diǎn)扶持的特定行業(yè)基金或其他“一事一議”投資基金。具體由南海區(qū)各職能部門按要求向管委辦提交《立項(xiàng)申請表》（見附件）及初步方案，管委辦對立項(xiàng)申請資料進(jìn)行審核后，報管委會審批立項(xiàng)。

（二）投資初審。產(chǎn)投公司與潛在合作方進(jìn)行前期的接洽、考察、投資方案分析與前期談判，并提出投資方案的初審意見報送管委辦審核。

（三）盡職調(diào)查。產(chǎn)投公司依規(guī)展開調(diào)查，可委托第三方機(jī)構(gòu)對申請人開展盡職調(diào)查，編制盡職調(diào)查報告。

    （四）專家評審。管委辦按本辦法規(guī)定要求制定專家評審方案，產(chǎn)投公司負(fù)責(zé)組織專家進(jìn)行評審的具體事務(wù)，專家對申報方案提出獨(dú)立的專家評審意見。

　  （五）社會公示。管委辦對初審合格和通過專家評審的擬投資的子基金項(xiàng)目或合作方進(jìn)行公示，公示期為2周。公示期間若發(fā)現(xiàn)問題，引導(dǎo)基金不實(shí)施。

　  （六）最終決策。管委會根據(jù)產(chǎn)投公司提交的初審意見及專家評估意見，對引導(dǎo)基金投資方案進(jìn)行最終決策。

    （七）方案實(shí)施。經(jīng)管委會決策通過的投資方案，由產(chǎn)投公司組織實(shí)施并作日常管理。原則上引導(dǎo)基金當(dāng)期出資款項(xiàng)在各類政府引導(dǎo)基金之外的其他出資人的當(dāng)期出資款項(xiàng)實(shí)際到位之后，由引導(dǎo)基金專項(xiàng)公司按程序撥付至子基金賬戶。

（八）投后管理。產(chǎn)投公司對引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)（或合伙企業(yè)財產(chǎn)份額等權(quán)益）進(jìn)行投后管理，并負(fù)責(zé)實(shí)施引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)（或合伙企業(yè)財產(chǎn)份額等權(quán)益）退出工作。

第十四條  投資公司跟進(jìn)投資區(qū)政府決定的招商引資項(xiàng)目的，按照以下程序進(jìn)行投資：

（一）定向談判。區(qū)相關(guān)職能部門與招商引資項(xiàng)目方達(dá)成合作意向，經(jīng)區(qū)政府批準(zhǔn)并簽署合作意向文件。

（二）盡職調(diào)查。產(chǎn)投公司委托第三方中介機(jī)構(gòu)依規(guī)開展盡職調(diào)查，編制盡職調(diào)查報告，形成項(xiàng)目投資方案。投資方案應(yīng)載明項(xiàng)目的退出條件和方式。

（三）方案評審。管委辦按要求制定專家評審方案，產(chǎn)投公司負(fù)責(zé)組織專家進(jìn)行評審的具體事務(wù)，專家針對投資方案提出獨(dú)立的專家評審意見。

（四）方案審批。產(chǎn)投公司將投資方案及專家評審意見上報管委會審批決策。 

（五）方案實(shí)施。經(jīng)管委會決策通過的投資方案，以投資公司作為主體進(jìn)行投資，由產(chǎn)投公司組織實(shí)施并作日常管理。

（六）投后管理。產(chǎn)投公司對投資公司對外投資形成的股權(quán)進(jìn)行投后管理，并負(fù)責(zé)退出工作。區(qū)相關(guān)職能部門對被投資項(xiàng)目持續(xù)跟蹤至項(xiàng)目投資退出，及時將項(xiàng)目運(yùn)營情況和發(fā)展建議報告管委會。上述跟進(jìn)投資程序涉及的第三方費(fèi)用在投資公司中列支。

    第十五條  管委辦制定引導(dǎo)基金投資的專家評審方案，選取相應(yīng)專業(yè)的專家組成專家評審委員會，評審委員會對管委會負(fù)責(zé)。產(chǎn)投公司負(fù)責(zé)組織專家進(jìn)行評審的具體事務(wù)；評審專家主要負(fù)責(zé)對引導(dǎo)基金擬投資事項(xiàng)進(jìn)行專業(yè)化的審查和評估，提出獨(dú)立的評審意見，為管委會決策提供科學(xué)依據(jù)。評審委員會產(chǎn)生的相關(guān)評審費(fèi)用在引導(dǎo)基金中列支。

　　第十六條  申請和引導(dǎo)基金進(jìn)行合作的創(chuàng)投管理機(jī)構(gòu)應(yīng)符合以下條件：

（一）依法設(shè)立且已在相關(guān)主管部門或行業(yè)自律組織登記備案，實(shí)收資本不低于200萬元人民幣，有固定的營業(yè)場所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施，創(chuàng)投管理機(jī)構(gòu)可以是已經(jīng)運(yùn)行的專業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)，或是為申請引導(dǎo)基金投資而專設(shè)的投資管理機(jī)構(gòu)，但應(yīng)在申請前完成注冊，且應(yīng)是該創(chuàng)投管理機(jī)構(gòu)的全資或控股子公司（企業(yè)），以確保管理團(tuán)隊(duì)的延續(xù)性。

　?。ǘ┲辽儆?/span>3名具備3年以上股權(quán)投資管理工作經(jīng)驗(yàn)的高級管理人員，主要成員無受過行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。

　  （三）創(chuàng)投管理機(jī)構(gòu)實(shí)際管理的基金投資進(jìn)度超過50％。

　  （四）創(chuàng)投管理機(jī)構(gòu)具備合理的項(xiàng)目評估標(biāo)準(zhǔn)和獨(dú)立的投資決策機(jī)制，健全的創(chuàng)業(yè)投資管理和風(fēng)險控制流程，完備的投資管理制度和完整的投資檔案體系，能夠?yàn)楸煌顿Y企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù)。

（五）管理團(tuán)隊(duì)有2個以上的種子期、初創(chuàng)期或成長期企業(yè)投資案例。

子基金的管理人可以是公司制或合伙制的形式（本辦法中統(tǒng)稱為“子基金管理公司”）。

　　第十七條  引導(dǎo)基金參與投資出資新設(shè)立的子基金，應(yīng)符合以下條件：

　?。ㄒ唬┳踊鸨仨氉栽谀虾^(qū)；

　?。ǘ┟恐ё踊鹉技Y金總額原則上不少于5000萬元人民幣，募集資金應(yīng)托管在佛山市內(nèi)具有資金托管資質(zhì)的金融機(jī)構(gòu)；

　　（三）已經(jīng)確定的其他意向出資達(dá)到子基金總規(guī)模的50%，子基金意向的管理公司已明確；

　?。ㄋ模┳踊鹚谐鲑Y人均以合法的資金認(rèn)繳出資，除組成子基金管理公司的公司外的單個機(jī)構(gòu)出資人出資額不低于300萬元人民幣，單個自然人出資人出資額不低于100萬元人民幣，子基金出資人數(shù)量符合相關(guān)法律規(guī)定；

　?。ㄎ澹┳踊鸸芾砣嘶蚱涔蓶|、合伙人、或其參與投資的關(guān)聯(lián)方須對子基金實(shí)繳出資，具體出資比例在子基金章程或合伙協(xié)議中約定；

（六）作為子基金管理人的子基金管理公司已經(jīng)具有一定數(shù)量的項(xiàng)目儲備并制定了第一階段的投資計劃；

（七）子基金所有投資人接受如下條件：引導(dǎo)基金投資子基金之日起三年內(nèi)，子基金對外投資金額不低于子基金認(rèn)繳出資規(guī)模的30%。

　　第十八條  申請引導(dǎo)基金對現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)投資基金進(jìn)行增資的，除需符合新設(shè)立子基金條件外，還應(yīng)滿足以下條件：

　?。ㄒ唬┳踊鹨寻从嘘P(guān)法律法規(guī)設(shè)立；

　?。ǘ┳踊鹑w出資人首期出資或首期認(rèn)繳出資已經(jīng)實(shí)際繳納到位，且不低于注冊資本或承諾出資額的20％；

（三）子基金出資人根據(jù)其公司章程或合伙協(xié)議規(guī)定決議通過同意引導(dǎo)基金入股（入伙），且引導(dǎo)基金增資價格按原始價格確定。

第十九條  通過定向談判方式進(jìn)行征集的子基金，除需相應(yīng)符合上述新設(shè)或增資子基金條件外，子基金投資于南海區(qū)注冊企業(yè)的資金總額不低于引導(dǎo)基金參股出資的資金額度的300%，其中：

自子基金成立之日起，三年內(nèi)子基金投資于南海區(qū)注冊企業(yè)的資金總額不低于引導(dǎo)基金參股出資的資金額度的150%，五年內(nèi)子基金投資于南海區(qū)注冊企業(yè)的資金總額不低于引導(dǎo)基金參股出資的資金額度的300%。

第五章  投資退出和終止

　　第二十條  引導(dǎo)基金的退出方式包括：

　?。ㄒ唬τ谝龑?dǎo)基金投資形成的股權(quán)（或合伙企業(yè)財產(chǎn)份額等權(quán)益），參照國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓程序通過招拍掛方式退出；

（二）投資子基金終止清算的，引導(dǎo)基金以所持出資比例分配本金和收益；投資子基金發(fā)生破產(chǎn)清算，按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及公司章程約定執(zhí)行；

（三）對于投資公司跟進(jìn)投資形成的股權(quán)，原則上參照廣東省財政廳《關(guān)于進(jìn)一步完善省財政經(jīng)營性資金股權(quán)投資改革有關(guān)工作的意見》（粵財工〔2014〕518號）規(guī)定，可通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股票減持、股東回購以及清算等方式實(shí)現(xiàn)退出；

（四）其它合法方式退出。

　　第二十一條  引導(dǎo)基金應(yīng)當(dāng)與子基金的其他出資人在公司章程或合伙協(xié)議中約定，有下述情況之一的，引導(dǎo)基金可無需其他出資人同意，選擇提前退出：

　?。ㄒ唬┳踊鹜顿Y方案經(jīng)批準(zhǔn)后超過一年，子基金未按規(guī)定程序和時間要求完成設(shè)立或增資手續(xù)的；

　?。ǘ┮龑?dǎo)基金出資資金撥付子基金賬戶超過一年，子基金未開展投資業(yè)務(wù)的；

　?。ㄈ┳踊鹞窗凑兆踊鹫鲁?、合伙協(xié)議或其他約束性文件的約定投資的；

　?。ㄋ模┳踊鸹蜃踊鸸芾砉净蛳嚓P(guān)創(chuàng)投機(jī)構(gòu)發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化，已經(jīng)不符合本辦法第十六條、第十七條、第十八條或第十九條相應(yīng)規(guī)定的。

    以上投資退出事項(xiàng)，須經(jīng)管委會批準(zhǔn)后實(shí)施。

    第二十二條  引導(dǎo)基金因存續(xù)期滿等原因終止的，相關(guān)清算及政府出資額和收益上繳國庫等事宜，按照《政府投資基金暫行管理辦法》等法律、法規(guī)規(guī)定執(zhí)行。

第六章  激勵機(jī)制

第二十三條  產(chǎn)投公司年度管理費(fèi)，參照《關(guān)于明確省財政出資基金管理費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的通知》（粵財工〔2017〕18號）和《佛山市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)佛山市本級政府投資基金管理實(shí)施辦法的通知》（佛府辦函〔2018〕996號）中關(guān)于基金管理人收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)定，年度管理費(fèi)計提基數(shù)為引導(dǎo)基金實(shí)繳到子基金的資金額度與引導(dǎo)基金通過跟進(jìn)投資方式實(shí)際投放到具體項(xiàng)目的資金額度之和，按最高不超過2％的費(fèi)率計算。

以上為引導(dǎo)基金管理費(fèi)總提取限額，執(zhí)行上述限額標(biāo)準(zhǔn)時，還需同時遵守以下條件：

（一）投資結(jié)束后回收的資金相應(yīng)從實(shí)繳到子基金或引導(dǎo)基金通過跟進(jìn)投資方式實(shí)際投放到具體項(xiàng)目的資金額度扣減。

（二）子基金管理費(fèi)按照子基金合伙協(xié)議提取，如產(chǎn)投公司（含其子公司）同時作為引導(dǎo)基金、子基金管理人，則產(chǎn)投公司享受的引導(dǎo)基金及子基金管理人管理費(fèi)提取額度合計不超過引導(dǎo)基金實(shí)繳到子基金的資金額度的2%。

引導(dǎo)基金在每年度1月30日前按上述規(guī)定計提年度管理費(fèi)給產(chǎn)投公司。此外，按照“先回本后分利”的原則，引導(dǎo)基金將投資凈收益的10%用作產(chǎn)投公司的獎勵資金。

第二十四條  根據(jù)《政府投資基金暫行管理辦法》規(guī)定，為更好地發(fā)揮政府出資的引導(dǎo)作用，政府可以適當(dāng)讓利。在子基金存續(xù)期結(jié)束后，引導(dǎo)基金在收回投資成本和扣除各項(xiàng)費(fèi)用后，如子基金投資年化收益率在10%（不含10%）以上，引導(dǎo)基金可將超過10%部分的剩余利潤按一定比例獎勵給予子基金管理公司和子基金其他投資人，具體如下：

　?。ㄒ唬┳踊饐为?dú)投資或子基金與關(guān)聯(lián)企業(yè)聯(lián)合投資于南海區(qū)注冊企業(yè)的資金總額等于引導(dǎo)基金參股出資的資金額度的100%的，將剩余利潤的20%獎勵給子基金管理公司和剩余利潤的80%獎勵給子基金屆時的其他投資人。

　?。ǘ┳踊饐为?dú)投資或子基金與關(guān)聯(lián)企業(yè)聯(lián)合投資于南海區(qū)注冊企業(yè)的資金總額大于引導(dǎo)基金參股出資的資金額度的100%而又小于或等于150%的，將剩余利潤的30%獎勵給子基金管理公司和剩余利潤的70%獎勵給子基金屆時的其他投資人。

　　（三）子基金單獨(dú)投資或子基金與關(guān)聯(lián)企業(yè)聯(lián)合投資于南海區(qū)注冊企業(yè)的資金總額大于引導(dǎo)基金參股出資的資金額度的150%而又小于或等于200%的，將剩余利潤的40%獎勵給子基金管理公司和剩余利潤的60%獎勵給子基金屆時的其他投資人。

    （四）子基金單獨(dú)投資或子基金與關(guān)聯(lián)企業(yè)聯(lián)合投資于南海區(qū)注冊企業(yè)的資金總額大于引導(dǎo)基金參股出資的資金額度的200%的，將剩余利潤的50%獎勵給子基金管理公司和剩余利潤的50%獎勵給子基金屆時的其他投資人。

以上讓利措施，以相應(yīng)子基金按照本辦法第十七條、第十九條規(guī)定履行相應(yīng)投資進(jìn)度義務(wù)為前提。

以上具體以管委會審批為準(zhǔn)實(shí)施。

第七章  風(fēng)險控制

　　第二十五條  引導(dǎo)基金在運(yùn)作過程中，不得從事以下業(yè)務(wù)：

　?。ㄒ唬氖?lián)！⒌盅?、委托貸款業(yè)務(wù)；

　　（二）投資二級市場股票（參與上市公司定向增發(fā)、并購重組或私有化等股權(quán)交易形成的股份除外）、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；

　?。ㄈ┫蛉魏蔚谌教峁┵澲⒕栀洠ń?jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈除外）；

　　（四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；

　?。ㄎ澹┻M(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；

　?。┌l(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；

    （七）其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)?！?/span>

    引導(dǎo)基金參與投資子基金的，應(yīng)當(dāng)與其他出資人在子基金公司章程或合伙協(xié)議中明確約定，引導(dǎo)基金所投入到子基金的資金不得被用于上述禁止從事的業(yè)務(wù)。

    此外，引導(dǎo)基金所投入到子基金的資金，也不得再用于投資其他產(chǎn)業(yè)投資基金或投資性企業(yè)；在子基金存續(xù)期內(nèi)，投資回收資金不得再用于對外投資。

    第二十六條  引導(dǎo)基金僅以出資額為限對所投資子基金債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任，不得成為承擔(dān)無限連帶責(zé)任的投資人。

第二十七條  引導(dǎo)基金應(yīng)當(dāng)與其他出資人在子基金公司章程或合伙協(xié)議中明確約定，引導(dǎo)基金作為出資人，有權(quán)利委派代表擔(dān)任子基金董事或參加子基金的投資決策委員會會議，享有查閱子基金檔案文件、監(jiān)督子基金按照相關(guān)協(xié)議及本辦法規(guī)定的要求進(jìn)行投資運(yùn)作等權(quán)利。子基金擬投項(xiàng)目提交投資決策委員會會議前，應(yīng)當(dāng)先提交產(chǎn)投公司進(jìn)行合規(guī)性審查，對違反本辦法規(guī)定的產(chǎn)業(yè)投資領(lǐng)域或禁止從事業(yè)務(wù)、或者違反子基金章程、合伙協(xié)議的事項(xiàng)，產(chǎn)投公司具有一票否決權(quán)。子基金的資金托管機(jī)構(gòu)需要產(chǎn)投公司出具的合規(guī)性審查意見才能劃撥投資款項(xiàng)。

    第二十八條  對于不符合本辦法第十條規(guī)定的子基金運(yùn)作事項(xiàng)，以及出現(xiàn)本辦法第二十五條所規(guī)定情形的子基金運(yùn)作事項(xiàng)，引導(dǎo)基金委派代表有權(quán)就該運(yùn)作事項(xiàng)向子基金股東會、董事會或投資決策委員會提出否決意見。

第八章  附則

    第二十九條  本辦法由南海區(qū)政府授權(quán)區(qū)金融辦負(fù)責(zé)解釋。本辦法未規(guī)定的相關(guān)事項(xiàng)，按相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定執(zhí)行。

第三十條  除本辦法另有特別明確規(guī)定外，本辦法中所述的“以上”、“以下”均包含本數(shù)，“超過”、“大于”、“小于”則不包含本數(shù)。

核算本辦法第十條、第二十四條有關(guān)子基金與關(guān)聯(lián)企業(yè)聯(lián)合投資于南海區(qū)注冊企業(yè)的資金比例時，多個子基金與同一個關(guān)聯(lián)企業(yè)聯(lián)合投資的，該關(guān)聯(lián)企業(yè)的投資額度不能被多次重復(fù)計入。 

第三十一條  本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施,《佛山市南海區(qū)人民政府關(guān)于印發(fā)〈佛山市南海區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法（修訂）〉的通知》（南府〔2017〕42號）同時廢止。

附件：佛山市南海區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)引導(dǎo)基金立項(xiàng)申請表

附件

佛山市南海區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金

立項(xiàng)申請表

立項(xiàng)項(xiàng)目名稱：  

申 報 部 門：  （蓋章）

申 報 日 期：    年    月    日